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安通控股一度24亿违规输血实控人郭东泽 吃警示函

2019-05-17 23:07:12 中国经济网

中国经济网北京5月17日讯 中国证监会网站5月16日颁布 的中国证券监督 治理 委员会黑龙江证监局行政监管办法 决定 书(〔2019〕012号)显示,经查,安通控股股份有限公司(以下简称安通控股,600179.SH,同一 信用 代码:912302007028474177)存在以下违法违规问题:2018年,安通控股控制 的泉州安通物流有限公司等多家公司直接或间接累计将24.76亿元资金供给 给 实际 控制 人郭东泽应用 ,截至2019年4月30日,郭东泽已将上述资金全部 了债 ;2017年9月28日,安通控股与安康和郭东泽签订 了《担保 合同》,为郭东泽与安康2017年9月27日签订 的《差额补足和信赖 受益权远期受让协定 》承担连带义务 担保。

上述接洽 关系 交易 未及时 实施 法定的审议法度榜样 及信息披露义务 ,违背 了《上市公司信息披露治理 办法 》(证监会令第40号,以下简称《信披办法 》)第二条、第三十条第二款第(十七)项、第四十八条与《上海证券交易 所股票上市规矩 》第10.2.3、10.2.6条规定 。按照 《信披办法 》第五十九条的规定 ,黑龙江证监局决定 对安通控股采取 出具警示函的行政监管办法 ,并记入成本 市场诚信数据库。

黑龙江证监局请求 :安通控股应充分 汲取 教训,加强 对司法 律例 进修 ,建立 健全内部控制 ,完美 公司治理,进步 信息披露质量及规范运作程度 。安通控股应当 在2019年5月31日前向黑龙江证监局提交书面申报 ,黑龙江证监局将组织检考验 收。

《上市公司信息披露治理 办法 》(证监会令第40号)第二条规定 :信息披露义务 人应当 真实、精确 、完全 、及时 地披露信息,不得有虚假 记录 、误导性陈述 或者重大年夜 大年夜 漏掉 落 。

信息披露义务 人应当 同时向所有投资者公开披露信息。

在境内、外市场发行 证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当 同时在境内市场披露。

《上市公司信息披露治理 办法 》(证监会令第40号)第三十条规定 :产生 可能对上市公司证券及其衍生品种交易 价格 产生 较大年夜 大年夜 影响的重大年夜 大年夜 事宜 ,投资者尚未得知时,上市公司应当 急速 披露,解释 事宜 的原由 、今朝 的状况 和可能产生 的影响。

前款所称重大年夜 大年夜 事宜 包含 :

(一) 公司的经营方针和经营范围 的重大年夜 大年夜 变革 ;

(二) 公司的重大年夜 大年夜 投资行动 和重大年夜 大年夜 的购买 家当 的决定 ;

(三) 公司订立重要 合同,可能对公司的资产、负债 、权益和经营成果 产生 重要 影响;

(四) 公司产生 重大年夜 大年夜 债务和未能了债 到期重大年夜 大年夜 债务的违约情况 ,或者产生 大年夜 大年夜 额补偿 义务 ;

(五) 公司产生 重大年夜 大年夜 吃亏 或者重大年夜 大年夜 损掉 落 ;

(六) 公司分娩 经营的外部前提 产生 的重大年夜 大年夜 变革 ;

(七) 公司的董事、1/3以上监事或者经理 产生 更改 ;董事长或者经理 无法实施 职责;

(八) 持有公司5%以上股份的股东或者实际 控制 人,其持有股份或者控制 公司的情况 产生 较大年夜 大年夜 变革 ;

(九) 公司减资、归并 、分立、终结 及申请破产的决定 ;或者依法进入破产法度榜样 、被责令封闭 ;

(十) 涉及公司的重大年夜 大年夜 诉讼、仲裁,股东大年夜 大年夜 会、董事会决定 被依法撤销或者宣布 无效;

(十一) 公司涉嫌违法违规被有权机关查询拜访 ,或者受到刑事处罚 、重大年夜 大年夜 行政处罚 ;公司董事、监事、高等 治理 人员涉嫌违法违纪被有权机关查询拜访 或者采取 强迫 办法 ;

(十二) 新颁布 的司法 、律例 、规章、行业政策可能对公司产生 重大年夜 大年夜 影响;

(十三) 董事会就发行 新股或者其他再融资筹划 、股权鼓励 筹划 形成相干 决定 ;

(十四) 法院裁决禁止 控股股东让渡 其所持股份;任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信赖 或者被依法限制表决权;

(十五) 重要 资产被查封、拘留收禁 、冻结或者被典质 、质押;

(十六) 重要 或者全部 营业 陷入勾留 ;

(十七) 对外供给 重大年夜 大年夜 担保;

(十八) 获得大年夜 大年夜 额当局 补贴 等可能对公司资产、负债 、权益或者经营成果 产生 重大年夜 大年夜 影响的额外收益;

(十九) 变革 司帐 政策、司帐 估计 ;

(二十) 因前期已披露的信息存在缺点 、未按规定 披露或者虚假 记录 ,被有关机关责令改正 或者经董事会决定 进行更正;

(二十一) 中国证监会规定 的其他情况 。

《上市公司信息披露治理 办法 》(证监会令第40号)第四十八条规定 :上市公司董事、监事、高等 治理 人员、持股5%以上的股东及其一致行动 人 、实际 控制 人应当 及时 向上市公司董事会报奉上 市公司接洽 关系 人名单及接洽 关系 关系的解释 。上市公司应当 实施 接洽 关系 交易 的审议法度榜样 ,并严格 实施 接洽 关系 交易 躲避 表决轨制 。交易 各方不得经由过程 隐瞒接洽 关系 关系或者采取 其他手段 ,规避上市公司的接洽 关系 交易 审议法度榜样 和信息披露义务 。

《上市公司信息披露治理 办法 》(证监会令第40号)第五十九条规定 :信息披露义务 人及其董事、监事、高等 治理 人员,上市公司的股东、实际 控制 人、收购人及其董事、监事、高等 治理 人员违背 本办法 的,中国证监会可以采取 以下监管办法 :

(一) 责令改正 ;

(二) 监管谈话;

(三) 出具警示函;

(四) 将其违法违规、不实施 公开承诺 等情况 记入诚信档案并颁布 ;

(五) 认定为不恰当 人选;

(六) 依法可以采取 的其他监管办法 。

《上海证券交易 所股票上市规矩 》第10.2.3条规定 :上市公司与接洽 关系 天然 人产生 的交易 金额在30万元以上的接洽 关系 交易 (上市公司供给 担保除外),应当 及时 披露。

公司不得直接或者间接向董事、监事、高等 治理 人员供给 借钱 。

《上海证券交易 所股票上市规矩 》第10.2.6条规定 :上市公司为接洽 关系 人供给 担保的,不论 数额大年夜 大年夜 小,均应当 在董事会审议经由过程 后 及时 披露,并提交股东大年夜 大年夜 会审议。

公司为持股5%以下的股东供给 担保的,参照前款规定 实施 ,有关股东应当 在股东大年夜 大年夜 会上躲避 表决。

以下为原文:

关于对安通控股股份有限公司采取 出具警示函办法 的决定 〔2019〕012号

安通控股股份有限公司:

经查,我局创造 你公司(同一 信用 代码:9123 0200 7028 474177)存在以下违法违规问题。

一是2018年,你公司控制 的泉州安通物流有限公司、泉州安盛船务有限公司、汇通贸易 保理(深圳)有限公司直接或间接累计将24.76亿元资金供给 给 实际 控制 人郭东泽应用 。截至2019年4月30日,郭东泽已将上述资金全部 了债 。二是2017年9月27日,郭东泽与安康签订 了协定 编号为JLXT20170927的《差额补足和信赖 受益权远期受让协定 》,2017年9月28日,你公司与安康和郭东泽签订 了合同编号为20170928的《担保 合同》,为郭东泽上述《差额补足和信赖 受益权远期受让协定 》承担连带义务 担保。

上述接洽 关系 交易 未及时 实施 法定的审议法度榜样 及信息披露义务 ,违背 了《上市公司信息披露治理 办法 》(证监会令第40号,以下简称《信披办法 》)第二条、第三十条第二款第(十七)项、第四十八条与《上海证券交易 所股票上市规矩 》第10.2.3、10.2.6条规定 ,按照 《信披办法 》第五十九条的规定 ,我局决定 对你公司采取 出具警示函的行政监管办法 ,并记入成本 市场诚信数据库。你公司应充分 汲取 教训,加强 对司法 律例 进修 ,建立 健全内部控制 ,完美 公司治理,进步 信息披露质量及规范运作程度 。

你公司应当 在2019年5月31日前向我局提交书面申报 ,我局将组织检考验 收。

假如 对本监督 治理 办法 不服的,可以在收到本决定 书之日起60日内向中国证券监督 治理 委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定 书之日起6个月内向有管辖权的人平易近 法院提告状 讼。复议与诉讼时代 ,上述监督 治理 办法 一贯 止实施 。

黑龙江证监局

2019年5月16日

(义务 编辑 : 六六 )
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