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大年夜 大年夜 连华讯对抗 北京证监局 遭令暂停新增客户仍闯红灯

2019-05-06 14:25:37 中国经济网

中国经济网北京5月6日讯 中国证监会网站5月5日颁布 的中国证券监督 治理 委员会北京监管局行政监管办法 决定 书(〔2019〕3号)显示,经立案查询拜访 、审理查明,大年夜 大年夜 连华讯投资股份有限公司北京分公司(以下简称大年夜 大年夜 连华讯北京分公司)存在向监管机构报送的文件、材料 有虚假 陈述 的行动 ,违背 了《证券、期货投资咨询治理 暂行办法 》第三十三条第一项和《证券法》第一百七十一条第五项的规定 ,构成 了《证券法》第二百二十六条第三款所述违法行动 。

当事人大年夜 大年夜 连华讯北京分公司在陈述 申辩材料 中提出:大年夜 大年夜 连华讯北京分公司对北京监管局监管办法 决定 书懂得 存在误差 ,导致在暂停新增客户时代 为新客户供给 投资参谋 干事 并报送了缺点 的材料 ,其并非克意 违背 监管请求 ,欲望 从轻处罚 。经北京监管局复核,大年夜 大年夜 连华讯北京分公司所提申辩看法 不构成 依法应当 从轻或者减轻处罚 的情由 ,北京监管局不予采取 。

根据 《证券法》第二百二十六条第三款的规定 ,北京监管局决定 对大年夜 大年夜 连华讯北京分公司处以25万元罚款。

《证券、期货投资咨询治理 暂行办法 》第三十三条规定 :证券、期货投资咨询机构有下列行动 之一的,由处所 证管办(证监会)处一万元以上,五万元以下的罚款;情节严重的,处所 证管办(证监会)应当 向中国证监会申报 ,由中国证监会作出暂停或者撤销其营业 资格 的处罚 :

(一)向证券监管部分 报送的文件、材料 有虚假 陈述 或者重大年夜 大年夜 漏掉 落 的;

(二)未按照 本办法 规定 实施 申报 和年检义务 的;

(三)未按照 本办法 规定 实施 对本机构有关情况 产生 变革 的变革 手续的;

(四)本机构证券、期货投资咨询人员违背 本办法 规定 ,受到证券监管部分 行政处罚 的;

(五)干扰、阻碍处所 证管办(证监会)检查 、查询拜访 ,或者隐瞒、烧毁 证据的。

《证券法》第一百七十一条规定 :投资咨询机构及其从业人员从事证券干事 营业 不得有下列行动 :

(一)代理 委托人从事证券投资;

(二)与委托人商定 分享证券投资收益或者分担 证券投资损掉 落 ;

(三)生意 本咨询机构供给 干事 的上市公司股票;

(四)应用 传播 序言 或者经由过程 其他办法 供给 、传播 虚假 或者误导投资者的信息;

(五)司法 、行政律例 禁止 的其他行动 。 有前款所列行动 之一,给投资者造成损掉 落 的,依法承担补偿 义务 。

《证券法》第二百二十六条规定 :未经国务院证券监督 治理 机构赞成 ,擅自 设立证券挂号 结算机构的,由证券监督 治理 机构予以撤消 ,充公 违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

投资咨询机构、财务 参谋 机构、资信评级机构、资产评估机构、司帐 师事务所未经赞成 ,擅自 从事证券干事 营业 的,责令改正 ,充公 违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

证券挂号 结算机构、证券干事 机构违背 本律例 定或者依法制订 的营业 规矩 的,由证券监督 治理 机构责令改正 ,充公 违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,责令封闭 或者撤销证券干事 营业 许可 。

以下为处罚 原文:

中国证券监督 治理 委员会北京监管局行政处罚 决定 书

(大年夜 大年夜 连华讯投资股份有限公司北京分公司)

〔2019〕3号

当事人:大年夜 大年夜 连华讯投资股份有限公司北京分公司(以下简称大年夜 大年夜 连华讯北京分公司),法定代表人刘兆祝,居处 :北京市海淀区。

根据 《中华人平易近 共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定 ,我局对大年夜 大年夜 连华讯北京分公司违法违规行动 进行了立案查询拜访 、审理,并依法向当事人告诉 了作出行政处罚 的事实、情由 、根据 及当事人依法享有的权力 。当事人提出陈述 申辩看法 ,未请求 听证。我局对当事人提出的陈述 申辩看法 进行了复核。本案现已查询拜访 、审理终结。

经查明,大年夜 大年夜 连华讯北京分公司存在以下违法事实:

2017年5月9日,我局下发《关于对大年夜 大年夜 连华讯投资股份有限公司北京分公司采取 责令暂停新增客户办法 的决定 》,责令大年夜 大年夜 连华讯北京分公司暂停新增证券投资咨询营业 客户6个月,明白 暂停新增客户时代 ,不得开展营销推广、新客户投顾干事 等营业 活动 ,并按月向我局报送整改进 度情况 。

2017年7月至11月,大年夜 大年夜 连华讯北京分公司向我局报送的5份月度整改工作申报 请示 称,已“停止 新客户投顾营业 ”“明白 北京分公司不克不及 干事 新增客户”。2017年8月至12月,我局收到多名客户对大年夜 大年夜 连华讯北京分公司的投诉举报,个中 5名为2017年7月签订 《证券投资参谋 营业 干事 协定 》的新客户。大年夜 大年夜 连华讯北京分公司向我局报送的4份举报情况 解释 称,该5名客户的投资参谋 干事 由大年夜 大年夜 连华讯郑州分公司或西安分公司供给 。经查,暂停新增客户时代 ,大年夜 大年夜 连华讯北京分公司未停止 新客户投资参谋 干事 营业 ,为该5名新客户供给 了投资参谋 干事 。大年夜 大年夜 连华讯北京分公司向我局报送的整改工作申报 请示 和情况 解释 存在虚假 陈述 。

以上事实,有整改工作申报 请示 、相干 情况 解释 、灌音 文件、相干 人员询问 笔录、劳动合一致 证据证实 ,足以认定。

我局认为 ,大年夜 大年夜 连华讯北京分公司向监管机构报送的文件、材料 有虚假 陈述 的行动 违背 了《证券、期货投资咨询治理 暂行办法 》第三十三条第一项和《证券法》第一百七十一条第五项的规定 ,构成 了《证券法》第二百二十六条第三款所述违法行动 。

当事人在陈述 申辩材料 中提出:大年夜 大年夜 连华讯北京分公司对我局监管办法 决定 书懂得 存在误差 ,导致在暂停新增客户时代 为新客户供给 投资参谋 干事 并报送了缺点 的材料 ,其并非克意 违背 监管请求 ,欲望 从轻处罚 。经复核,当事人所提申辩看法 不构成 依法应当 从轻或者减轻处罚 的情由 ,不予采取 。

根据 当事人违法行动 的事实、性质、情节与社会伤害 程度 ,根据 《证券法》第二百二十六条第三款的规定 ,我局决定 :

对大年夜 大年夜 连华讯北京分公司处以25万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚 决定 书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督 治理 委员会(财务 汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督 治理 委员会稽查查察 查察 审查 审查 局和北京证监局立案 。当事人假如 对本处罚 决定 不服,可在收到本处罚 决定 书之日起60日内向中国证券监督 治理 委员会申请行政复议,也可在收到本处罚 决定 书之日起6个月内向有管辖权的人平易近 法院提起行政诉讼。复议和诉讼时代 ,上述决定 一贯 止实施 。

中国证监会北京监管局

2019年4月26日

(义务 编辑 : 六六 )
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